Rủi ro tuân thủ của dự án Web3: Các nhà phát triển làm thế nào để tránh rủi ro
Trong bối cảnh ngành Web3 đang phát triển mạnh mẽ ngày nay, Sự tuân thủ vẫn là một vấn đề quan trọng không thể bỏ qua. Nhiều doanh nhân và người làm trong ngành dễ rơi vào một sai lầm: cho rằng chỉ cần dự án đăng ký ở nước ngoài, máy chủ được triển khai ở nước ngoài, thì có thể đạt được "Sự tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, sự thật không đơn giản như vậy.
Chìa khóa để xác định dự án có tuân thủ hay không, luôn phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và tình hình hoạt động thực tế, chứ không phải vào cấu trúc ra nước ngoài bề ngoài. Nói cách khác, việc đăng ký ở nước ngoài có thể được coi là một phần của các biện pháp tuân thủ, nhưng không thể trở thành lá chắn để che giấu các hành vi kinh doanh có rủi ro cao. Đặc biệt đối với các đội ngũ vẫn đang hoạt động trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần đặc biệt chú ý đến ranh giới pháp lý của dự án và các rủi ro về tuân thủ hình sự tiềm ẩn.
Bài viết này sẽ đi sâu vào việc: với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không? Chúng tôi sẽ lấy bốn loại mô hình rủi ro vi phạm Web3 thường gặp trong thực tiễn làm ví dụ, giúp các nhà phát triển thiết lập khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, và lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại rủi ro cao này ở giai đoạn đầu của dự án, thì có khả năng tránh xa phần lớn rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu hướng đến những người làm nghề công nghệ mong muốn phát triển lâu dài trong ngành Web3, coi trọng việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào những dự án có nhận thức cơ bản về sự tuân thủ và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với những dự án giả mạo được thành lập với mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo, rửa tiền, thì không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
Làm thế nào để xác định một dự án Web3 có vi phạm ranh giới pháp lý hay không?
Trong phần này, chúng tôi sẽ từ góc độ của nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên xác định các tín hiệu rủi ro cao có thể tồn tại trong dự án từ góc độ logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống.
Sự nhận diện này không yêu cầu các nhà phát triển phải có kiến thức pháp lý toàn diện. Chỉ cần nắm vững khung cơ bản của "mô hình tần suất cao + điểm quyết định chính", có thể sơ bộ đánh giá một dự án có vi phạm ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Các loại liên quan đến cờ bạc ( Tội mở sòng bạc )
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền
Nếu các dự án Web3 cấu thành tội mở sòng bạc, các yếu tố khép kín chính thường bao gồm:
Có tồn tại hành vi nạp tiền, đặc biệt là thông qua tiền ảo ( như USDT ) không;
Nền tảng có thiết kế các trò chơi may rủi như rút thăm trúng thưởng, cược, mở hộp không?;
Có con đường rút tiền hay không, ví dụ như token dự án có thể đổi sang các đồng tiền phổ biến và lưu thông đến nền tảng giao dịch, sau đó chuyển đổi thành tiền pháp định.
Quy trình ba bước "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị các cơ quan tư pháp coi là "chuỗi liên quan đến cá cược".
Lấy ví dụ từ trò chơi Web3 (GameFi), khi một dự án trò chơi trên chuỗi đáp ứng đồng thời ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện phía trước, kết nối ví, cơ chế thưởng và các module khác, họ cũng có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng tròn liên quan đến cờ bạc.
Nhận diện chiều thứ hai: Tổ chức liên quan đến lừa đảo đa cấp (, Tội tổ chức hoạt động lừa đảo đa cấp )
Đặc điểm điển hình: Người dùng nộp phí + Mời người khác nhận hoa hồng + Chuỗi lợi nhuận nhiều cấp
Điểm rủi ro của loại dự án này nằm ở chỗ liệu cơ chế khuyến khích có tạo thành "cấu trúc hoàn trả theo hình kim tự tháp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ phụ trách xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận cho các nút, nếu thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc thương mại và không đưa ra đánh giá thận trọng về "logic lưu thông tiền tệ + thiết kế cấu trúc cấp bậc", sẽ rất dễ dàng trong vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ của một hệ thống đa cấp.
Dưới đây là những đặc điểm cấu trúc phổ biến của mô hình đa cấp:
Người dùng phải thanh toán để tham gia: Nếu cần mua coin trước, nạp tiền, mua gói dịch vụ, v.v., mới có thể có đủ điều kiện tham gia;
Hoa hồng kéo người: Mời người khác đăng ký hoặc đầu tư, người giới thiệu có thể nhận được phần thưởng;
Mối quan hệ đa cấp: tồn tại cấu trúc cấp bậc, hoàn lại theo cấp giảm dần theo từng cấp độ;
Sự phụ thuộc vào sản phẩm yếu: Dự án không phụ thuộc vào hàng hóa hoặc dịch vụ thực tế để kiếm lợi, mà dựa vào việc mở rộng số lượng người tham gia và hoa hồng.
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình Đại sứ", "Khuyến khích nút", "Cơ chế đối tác cộng đồng", nếu mô hình thưởng được xây dựng xung quanh việc phát triển nhân sự và liên kết trực tiếp với hành vi thanh toán và cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có liên quan đến việc đa cấp hay không.
Nếu các nhà phát triển kỹ thuật chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp bậc, logic thanh toán cho người dùng, và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, thì ngay cả khi không trực tiếp tham gia vào hành vi quảng bá, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm vì "cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quan trọng".
Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến loại huy động vốn bất hợp pháp ( Tội phạm nhận tiền gửi công chúng / Lừa đảo huy động vốn )
Đặc điểm điển hình: Hướng tới công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có chứng chỉ tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung ở hai khía cạnh:
Một là nguồn vốn đa dạng và không xác định, tức là hướng đến công chúng để huy động vốn; Hai là cam kết lợi nhuận hoặc hoàn vốn, thu hút dòng tiền vào.
Trong các dự án Web3, nếu lấy "phát token" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận kỳ vọng" làm phương thức huy động vốn cốt lõi, thì dễ bị rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút vốn công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Không được sự chấp thuận của cơ quan quản lý tài chính, tự ý phát hành tiền mã hóa để huy động vốn cho công chúng;
Nền tảng cam kết "bảo toàn vốn và lợi nhuận cao" hoặc đặt ra lợi nhuận cố định;
Nền tảng tài chính giả, cho thuê máy đào, cơ chế chia sẻ lợi nhuận;
Thiết lập quỹ, cho phép người dùng đổi token hoặc điểm thành tài sản có thể rút tiền trong nền tảng.
Trong thực tiễn tư pháp, việc cấu thành "tội phạm huy động vốn công chúng trái phép" thường sẽ được xác định tổng hợp dựa trên "bốn tiêu chí": tức là có tính chất trái phép ( không có tư cách tài chính ), tính công khai ( quảng bá đến đối tượng không xác định ), tính dụ dỗ ( hứa hẹn lợi nhuận cao ), tính xã hội ( nguồn vốn rộng rãi ).
Trong các dự án như vậy, nếu nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc như logic phát hành token, mô-đun hoán đổi điểm-token, hệ thống sản phẩm tài chính, thì ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm do hành vi "hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Đặc biệt trong trường hợp hệ thống hình thành dòng tiền khép kín + kỳ vọng lợi nhuận, cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào phạm vi bị truy quét.
Nhận diện chiều thứ tư: Liên quan đến tội danh kinh doanh bất hợp pháp ( Tội kinh doanh bất hợp pháp )
Đặc điểm điển hình: Giao dịch tiền điện tử + Đổi ngoại tệ ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền pháp định
Trong các dự án Web3, cảnh báo rủi ro điển hình của "tội phạm kinh doanh trái phép" thường tập trung vào giai đoạn nền tảng tiền ảo bị nghi ngờ tham gia vào việc trung gian đổi giữa nhân dân tệ và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng làm trung gian trong giao dịch đối kháng, điều này có thể kích hoạt tính chất pháp lý của hành vi kinh doanh trái phép kiểu chuyển đổi xuyên biên giới.
Các cơ quan tư pháp trong những năm gần đây đã tăng cường mạnh mẽ việc trừng phạt các hành vi "hối đoái tiền ảo", tiêu chuẩn thi hành pháp luật ngày càng nghiêm khắc.
Dưới đây là những mẫu hành vi có rủi ro cao thường gặp:
Cung cấp dịch vụ nạp tiền, rút tiền, gửi và rút tiền giữa tiền ảo và Nhân dân tệ;
Thiết lập mô-đun giao dịch OTC ngoài sàn, kết nối việc trao đổi giữa các loại tiền điện tử và tiền pháp định;
Nền tảng thông qua tiền ảo, kết nối người dùng C-end với tài khoản nước ngoài để hoàn thành giao dịch hoán đổi.
Thực hiện hoạt động mua bán ngoại tệ, cung cấp dịch vụ kết toán mà không có sự cho phép.
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ tiền của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống giao dịch, logic hoán đổi hoặc giao diện giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị coi là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh trái phép".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dự án kết nối người dùng ở nước ngoài với các bên tài chính trong nước, hình thành lộ trình giao dịch đối ứng;
Nền tảng sử dụng tiền điện tử làm phương tiện trao đổi, thực hiện đổi nhân dân tệ sang ngoại tệ hoặc đổi ngược lại;
Nhân viên kỹ thuật đã dẫn dắt phát triển các mô-đun chức năng như mô-đun nạp và rút tiền, chương trình tự động khớp, các giao diện API chính.
Dù các nhà phát triển có trực tiếp tham gia thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "gom lại + chuyển đổi + đa dạng hóa tiền tệ", thì dễ dàng rơi vào phạm vi bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 có nguy cơ cao, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do biện hộ sau khi sự việc xảy ra là: "Tôi chỉ phát triển tính năng theo yêu cầu, còn cách thức cụ thể thì tôi không biết."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, phát biểu này thường khó có thể thành lập. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mà họ phát triển đang cung cấp sự giúp đỡ thực chất cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm của luật hình sự nước ta, chỉ cần người thực hiện biết rõ người khác phạm tội, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị xác định là đồng phạm, đồng phạm, phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ các khía cạnh sau để xác định liệu họ có "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Có phải là thành viên cốt lõi của dự án, như đối tác kỹ thuật, CTO, kiến trúc sư hệ thống, v.v.;
Liệu có tham gia sâu vào các mô-đun chính như cấu trúc tài chính, logic token, kênh vào ra tiền không;
Có từng đặt ra nghi vấn hoặc đề xuất thay đổi về tính hợp pháp của dự án, dòng tiền, sự tuân thủ của cách chơi hay không;
Việc nhận được phần thưởng cao, ký kết thỏa thuận hợp tác sâu rộng, hưởng tỷ lệ chia cổ tức, v.v., cho thấy sự ràng buộc lợi ích sâu sắc giữa họ và nền tảng.
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ đóng vai trò hỗ trợ bên lề, mà là những yếu tố then chốt thúc đẩy dự án triển khai và vận hành.
Càng là những nhân viên kỹ thuật đảm nhiệm các vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, nhà phát triển cốt lõi, càng khó để tuyên bố "tôi không biết" hoặc "tôi chỉ là bên thứ ba" ------ những nhân viên kỹ thuật chính này thường được các cơ quan tư pháp xem là những người có khả năng kiểm soát thực chất đối với hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, xác định ranh giới trách nhiệm trong giai đoạn đầu của dự án, để tránh "bị động gánh vác trách nhiệm"? Dưới đây là một số điểm mà các kỹ thuật viên cần tự kiểm tra trước khi bắt đầu công việc hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào, phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản. Dù là xem xét việc gia nhập, hợp tác thuê ngoài, hay tham gia khởi động dự án với tư cách là đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây là vô cùng quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "dính líu đến đánh bạc ( hình thức cá cược )" "dính líu đến đa cấp ( kéo người )" "phát hành tiền không hợp pháp ( hút vốn )" hoặc "kinh doanh trái phép ( trung gian quy đổi )" và các cấu trúc rủi ro hình sự cao khác không?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/Điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Ai sẽ thanh toán token, có con đường đổi sang tiền pháp định không?
Lưu lại hồ sơ: Trong thỏa thuận kỹ thuật và tài liệu yêu cầu, rõ ràng chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về việc vận hành nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "Sự tuân thủ cách chơi" và "Đường đi của vốn" như là bằng chứng tự đảm bảo cho giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển hiểu biết cả về công nghệ lẫn pháp luật
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống, hay người phụ trách kỹ thuật trong nhóm khởi nghiệp, đều nên có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của dự án Web3, phải sớm đánh giá xem liệu có liên quan đến các mô hình rủi ro cao như cờ bạc, truyền bá, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, kịp thời cảnh báo, chủ động tránh xa, ngăn chặn việc rơi vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự sơ suất.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và biến đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ, vừa có thể nhận biết ranh giới pháp lý, mới có thể trở thành những người xây dựng thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Ý thức về sự tuân thủ pháp lý" bên ngoài công nghệ chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể tách rời khỏi sự tuân thủ, và các nhà phát triển là một phần cốt lõi, nhưng lại dễ bị bỏ qua nhất. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể hợp tác với nhiều đồng nghiệp trong lĩnh vực công nghệ hơn, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
8 thích
Phần thưởng
8
5
Chia sẻ
Bình luận
0/400
BlockchainThinkTank
· 19giờ trước
Thực tiễn đã chứng minh rằng hầu hết những gì được gọi là tự nhiên Sự tuân thủ đều là tự lừa dối mà thôi. Khuyên Bên dự án đừng làm cái bẫy này.
Xem bản gốcTrả lời0
TokenomicsTherapist
· 07-20 03:34
Vẫn phải nhìn vào dòng tiền, mọi thứ chỉ là hổ giấy.
Xem bản gốcTrả lời0
GamefiHarvester
· 07-20 03:25
Sự tuân thủ bên ngoài chỉ là pua mà thôi!
Xem bản gốcTrả lời0
HorizonHunter
· 07-20 03:24
又被 chơi đùa với mọi người咯 各位兄弟们都入坑了几次
Xem bản gốcTrả lời0
LeekCutter
· 07-20 03:18
chơi đùa với mọi người就完事了 该chơi đùa với mọi人的时候还不是得chơi đùa với mọi người
Bốn chiều nhận diện rủi ro tuân thủ trong dự án Web3: Hướng dẫn cho các nhà phát triển tránh rủi ro
Rủi ro tuân thủ của dự án Web3: Các nhà phát triển làm thế nào để tránh rủi ro
Trong bối cảnh ngành Web3 đang phát triển mạnh mẽ ngày nay, Sự tuân thủ vẫn là một vấn đề quan trọng không thể bỏ qua. Nhiều doanh nhân và người làm trong ngành dễ rơi vào một sai lầm: cho rằng chỉ cần dự án đăng ký ở nước ngoài, máy chủ được triển khai ở nước ngoài, thì có thể đạt được "Sự tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, sự thật không đơn giản như vậy.
Chìa khóa để xác định dự án có tuân thủ hay không, luôn phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và tình hình hoạt động thực tế, chứ không phải vào cấu trúc ra nước ngoài bề ngoài. Nói cách khác, việc đăng ký ở nước ngoài có thể được coi là một phần của các biện pháp tuân thủ, nhưng không thể trở thành lá chắn để che giấu các hành vi kinh doanh có rủi ro cao. Đặc biệt đối với các đội ngũ vẫn đang hoạt động trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần đặc biệt chú ý đến ranh giới pháp lý của dự án và các rủi ro về tuân thủ hình sự tiềm ẩn.
Bài viết này sẽ đi sâu vào việc: với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không? Chúng tôi sẽ lấy bốn loại mô hình rủi ro vi phạm Web3 thường gặp trong thực tiễn làm ví dụ, giúp các nhà phát triển thiết lập khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, và lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại rủi ro cao này ở giai đoạn đầu của dự án, thì có khả năng tránh xa phần lớn rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu hướng đến những người làm nghề công nghệ mong muốn phát triển lâu dài trong ngành Web3, coi trọng việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào những dự án có nhận thức cơ bản về sự tuân thủ và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với những dự án giả mạo được thành lập với mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo, rửa tiền, thì không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
Làm thế nào để xác định một dự án Web3 có vi phạm ranh giới pháp lý hay không?
Trong phần này, chúng tôi sẽ từ góc độ của nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên xác định các tín hiệu rủi ro cao có thể tồn tại trong dự án từ góc độ logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống.
Sự nhận diện này không yêu cầu các nhà phát triển phải có kiến thức pháp lý toàn diện. Chỉ cần nắm vững khung cơ bản của "mô hình tần suất cao + điểm quyết định chính", có thể sơ bộ đánh giá một dự án có vi phạm ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Các loại liên quan đến cờ bạc ( Tội mở sòng bạc )
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền
Nếu các dự án Web3 cấu thành tội mở sòng bạc, các yếu tố khép kín chính thường bao gồm:
Quy trình ba bước "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị các cơ quan tư pháp coi là "chuỗi liên quan đến cá cược".
Lấy ví dụ từ trò chơi Web3 (GameFi), khi một dự án trò chơi trên chuỗi đáp ứng đồng thời ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện phía trước, kết nối ví, cơ chế thưởng và các module khác, họ cũng có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng tròn liên quan đến cờ bạc.
Nhận diện chiều thứ hai: Tổ chức liên quan đến lừa đảo đa cấp (, Tội tổ chức hoạt động lừa đảo đa cấp )
Đặc điểm điển hình: Người dùng nộp phí + Mời người khác nhận hoa hồng + Chuỗi lợi nhuận nhiều cấp
Điểm rủi ro của loại dự án này nằm ở chỗ liệu cơ chế khuyến khích có tạo thành "cấu trúc hoàn trả theo hình kim tự tháp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ phụ trách xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận cho các nút, nếu thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc thương mại và không đưa ra đánh giá thận trọng về "logic lưu thông tiền tệ + thiết kế cấu trúc cấp bậc", sẽ rất dễ dàng trong vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ của một hệ thống đa cấp.
Dưới đây là những đặc điểm cấu trúc phổ biến của mô hình đa cấp:
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình Đại sứ", "Khuyến khích nút", "Cơ chế đối tác cộng đồng", nếu mô hình thưởng được xây dựng xung quanh việc phát triển nhân sự và liên kết trực tiếp với hành vi thanh toán và cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có liên quan đến việc đa cấp hay không.
Nếu các nhà phát triển kỹ thuật chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp bậc, logic thanh toán cho người dùng, và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, thì ngay cả khi không trực tiếp tham gia vào hành vi quảng bá, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm vì "cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quan trọng".
Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến loại huy động vốn bất hợp pháp ( Tội phạm nhận tiền gửi công chúng / Lừa đảo huy động vốn )
Đặc điểm điển hình: Hướng tới công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có chứng chỉ tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung ở hai khía cạnh:
Một là nguồn vốn đa dạng và không xác định, tức là hướng đến công chúng để huy động vốn; Hai là cam kết lợi nhuận hoặc hoàn vốn, thu hút dòng tiền vào.
Trong các dự án Web3, nếu lấy "phát token" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận kỳ vọng" làm phương thức huy động vốn cốt lõi, thì dễ bị rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút vốn công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Trong thực tiễn tư pháp, việc cấu thành "tội phạm huy động vốn công chúng trái phép" thường sẽ được xác định tổng hợp dựa trên "bốn tiêu chí": tức là có tính chất trái phép ( không có tư cách tài chính ), tính công khai ( quảng bá đến đối tượng không xác định ), tính dụ dỗ ( hứa hẹn lợi nhuận cao ), tính xã hội ( nguồn vốn rộng rãi ).
Trong các dự án như vậy, nếu nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc như logic phát hành token, mô-đun hoán đổi điểm-token, hệ thống sản phẩm tài chính, thì ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm do hành vi "hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Đặc biệt trong trường hợp hệ thống hình thành dòng tiền khép kín + kỳ vọng lợi nhuận, cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào phạm vi bị truy quét.
Nhận diện chiều thứ tư: Liên quan đến tội danh kinh doanh bất hợp pháp ( Tội kinh doanh bất hợp pháp )
Đặc điểm điển hình: Giao dịch tiền điện tử + Đổi ngoại tệ ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền pháp định
Trong các dự án Web3, cảnh báo rủi ro điển hình của "tội phạm kinh doanh trái phép" thường tập trung vào giai đoạn nền tảng tiền ảo bị nghi ngờ tham gia vào việc trung gian đổi giữa nhân dân tệ và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng làm trung gian trong giao dịch đối kháng, điều này có thể kích hoạt tính chất pháp lý của hành vi kinh doanh trái phép kiểu chuyển đổi xuyên biên giới.
Các cơ quan tư pháp trong những năm gần đây đã tăng cường mạnh mẽ việc trừng phạt các hành vi "hối đoái tiền ảo", tiêu chuẩn thi hành pháp luật ngày càng nghiêm khắc.
Dưới đây là những mẫu hành vi có rủi ro cao thường gặp:
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ tiền của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống giao dịch, logic hoán đổi hoặc giao diện giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị coi là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh trái phép".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dù các nhà phát triển có trực tiếp tham gia thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "gom lại + chuyển đổi + đa dạng hóa tiền tệ", thì dễ dàng rơi vào phạm vi bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 có nguy cơ cao, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do biện hộ sau khi sự việc xảy ra là: "Tôi chỉ phát triển tính năng theo yêu cầu, còn cách thức cụ thể thì tôi không biết."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, phát biểu này thường khó có thể thành lập. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mà họ phát triển đang cung cấp sự giúp đỡ thực chất cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm của luật hình sự nước ta, chỉ cần người thực hiện biết rõ người khác phạm tội, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị xác định là đồng phạm, đồng phạm, phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ các khía cạnh sau để xác định liệu họ có "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ đóng vai trò hỗ trợ bên lề, mà là những yếu tố then chốt thúc đẩy dự án triển khai và vận hành.
Càng là những nhân viên kỹ thuật đảm nhiệm các vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, nhà phát triển cốt lõi, càng khó để tuyên bố "tôi không biết" hoặc "tôi chỉ là bên thứ ba" ------ những nhân viên kỹ thuật chính này thường được các cơ quan tư pháp xem là những người có khả năng kiểm soát thực chất đối với hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, xác định ranh giới trách nhiệm trong giai đoạn đầu của dự án, để tránh "bị động gánh vác trách nhiệm"? Dưới đây là một số điểm mà các kỹ thuật viên cần tự kiểm tra trước khi bắt đầu công việc hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào, phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản. Dù là xem xét việc gia nhập, hợp tác thuê ngoài, hay tham gia khởi động dự án với tư cách là đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây là vô cùng quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "dính líu đến đánh bạc ( hình thức cá cược )" "dính líu đến đa cấp ( kéo người )" "phát hành tiền không hợp pháp ( hút vốn )" hoặc "kinh doanh trái phép ( trung gian quy đổi )" và các cấu trúc rủi ro hình sự cao khác không?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/Điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Ai sẽ thanh toán token, có con đường đổi sang tiền pháp định không?
Lưu lại hồ sơ: Trong thỏa thuận kỹ thuật và tài liệu yêu cầu, rõ ràng chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về việc vận hành nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "Sự tuân thủ cách chơi" và "Đường đi của vốn" như là bằng chứng tự đảm bảo cho giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển hiểu biết cả về công nghệ lẫn pháp luật
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống, hay người phụ trách kỹ thuật trong nhóm khởi nghiệp, đều nên có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của dự án Web3, phải sớm đánh giá xem liệu có liên quan đến các mô hình rủi ro cao như cờ bạc, truyền bá, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, kịp thời cảnh báo, chủ động tránh xa, ngăn chặn việc rơi vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự sơ suất.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và biến đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ, vừa có thể nhận biết ranh giới pháp lý, mới có thể trở thành những người xây dựng thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Ý thức về sự tuân thủ pháp lý" bên ngoài công nghệ chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể tách rời khỏi sự tuân thủ, và các nhà phát triển là một phần cốt lõi, nhưng lại dễ bị bỏ qua nhất. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể hợp tác với nhiều đồng nghiệp trong lĩnh vực công nghệ hơn, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.